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股市监管风暴来袭!出来混,总是要还的!

导语:证监会和上交所同时发声,继续严惩各类信披违法违规行为,防范市场风险。一系列监管措施的实施,股市里违法违规行为将得到有效遏制。


上交所:继续从严监管上市公司“高送转”


3月17日,上交所在例行新闻发布会上发布近期上市公司监管重点工作,主要包括四个方面:一是继续从严监管上市公司“高送转”;二是密切关注高杠杆增持和高杠杆收购;三是有序开展2016年年报事后审核问询;四是继续严惩各类信息披露违法违规行为。


对黑嘴等违反行为表态


证监会新闻发言人邓舸17日表示,证监会日前对2017年专项执法行动进行了整体部署。过去一年,针对市场违法违规多发、高发,市场危害加深、加重的态势,证监会稽查执法部门实现了由个案向类案,由单兵执法向协同执法的工作模式转变,通过集中调配力量、持续传导监管压力,取得了明显的执法效果。


邓舸表示,2017年证监会专项执法行动将在严打虚假陈述、市场操纵、内幕交易等传统违法案件的同时,进一步全面筛查各类违法案件,具体包括如下四类:


一是事关市场风险防范的案件,包括借助结构化资管产品,利用多种融资渠道使用大批账户严重危害市场稳定的恶意操纵行为;债市和私募基金中具有风险外溢可能性的违法行为;公开或者变相公开发行的违法行为等。


二是市场、舆论关注的重点热点案件,包括重组中不依法履行信息披露义务的违法违规行为,公司股权转让过程中编题材、讲故事的违法违规行为,编造、传播虚假信息的股市黑嘴等行为。


三是影响市场改革发展的案件,包括多层次市场建设、发行融资和并购重组改革、期货衍生品创新、对外开放等的过程中,违规经营、规避监管、扰乱市场秩序的违法行为。


四是其他重大欺诈案件,包括公司债发行上市、再融资过程中进行财务造假的违法行为,以及多次从事市场操纵、内幕交易的惯犯累犯行为等。


邓舸表示,2017年的专项执法行动将严查快办,形成执法威慑,证监会稽查部门还将重点强化以下工作:拓宽违法线索发现途径,强化调查组织工作模式,优化执法协作工作机制,发挥执法宣传的警示功能。下一步,证监会将根据专项执法工作进展,分批次通报案件查处情况。


豆粕和白糖期权挂牌交易时间确定


证监会新闻发言人邓舸17日在例行新闻发布会上表示,经过精密准备,豆粕和白糖期权交易上市前各项工作已经完成。其中,豆粕期权交易将于3月31日在大商所挂牌交易,白糖期权交易将于4月19日在郑商所挂牌交易。


首单一带一路熊猫债成功发行


证监会新闻发言人邓舸17日在例行新闻发布会上表示,近日首单一带一路熊猫债成功发行。


他介绍,3月14日俄罗斯铝业联合公司在上交所完成首单熊猫债券发行,首期10亿元人民币。据悉,这是俄罗斯大型骨干企业首次在中国发行熊猫债券,也是一带一路沿线国家首次发行熊猫债券。

邓舸称,此举进一步拓展了一带一路沿线国家金融合作方式,证监会将进一步深化交易所债市对外开放,积极推动资本市场更好地服务一带一路建设。


证券业协会发布指引


证监会新闻发言人邓舸17日表示,证监会批复同意中国证券业协会发布《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》,该指引共5章27条,包括总则,应急管理机制,预计违约处置,实质违约处置,附则等主要内容。


邓舸表示,该指引发布后,公司债券受托管理人应尽快建立相关管理制度,并严格予以执行。下一步,证监会和中证协将依法依规加强公司债风险防控及风险处置机制的建设,促进公司债券市场健康发展。


证监会对5宗案件作出行政处罚


证监会新闻发言人邓舸在17日的证监会例行发布会上表示,近日,证监会对5宗案件作出行政处罚,包括1个内幕信息泄露和内幕交易,2宗操纵市场,1宗法人利用他人账户交易证券行为,1宗从业人员违法买卖证券案件。


其中,内幕信息案为王某泄露江苏索普拟进行重大资产重组的内幕信息,赵某因与王某多次联系获知内幕信息并从事股票交易,无违法所得,两人分别被江苏证监局处以4万元罚款。


2宗操纵市场案中,蛟龙资产控制6个证券账户,拉抬广汽集团,后未卖出,未有违法所得,广东证监局对蛟龙资产处以300万元罚款,对王某处以警告和30万元罚款。同时,刘某于2015年8月10日大宗交易买入广汽集团2000万股,操纵期间卖出1158万多股,无违法所得。广东证监局对其处以30万元罚款。


1宗法人利用他人账户交易证券案件中,湖南嘉宇实业先后利用胡某等3人名下14个证券账户,交易华东科技、长城影视等数十只股票,参与国栋建设等股票的定增,无违法所得,被证监会处以24万元罚款,主管人员被处以警告和8万元罚款。


从业人员违法买卖案中,当事人先后在平安证券、齐鲁证券、华泰联合投行部门等任职,先后利用他人账户交易中国平安、欣旺达等多只股票,无违法所得,被深圳证监局处以10万元罚款。


证监会核发10家IPO批文


3月17日证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请:


上交所主板:青岛利群百货集团股份有限公司、广东联泰环保股份有限公司、福建坤彩材料科技股份有限公司、江阴江化微电子材料股份有限公司、石家庄科林电气股份有限公司。


深交所中小板:湖北瀛通通讯线材股份有限公司、杭州星帅尔电器股份有限公司,


深交所创业板:深圳市广和通无线股份有限公司、广东凯普 生物科技股份有限公司、浙江扬帆新材料股份有限公司。


本次将有江阴江化微电子材料股份有限公司、深圳市广和通无线股份有限公司等2家公司直接定价发行。


上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过51亿元。


发改委:推动《证券法》修订


新华社3月17日发布关于2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2017年国民经济和社会发展计划草案的报告。发改委在报告中指出,稳妥推进金融监管体制改革,加强金融宏观审慎管理制度建设。进一步完善人民币汇率市场化形成机制。健全国有商业银行治理结构,深化多层次资本市场体系改革,推动《证券法》修订,完善股票发行制度改革。加快发展现代保险服务业。


发改委:降低企业杠杆率 发展股权融资


新华社3月17日发布关于2016年国民经济和社会发展计划执行情况与2017年国民经济和社会发展计划草案的报告。发改委在报告中指出,积极稳妥降低企业杠杆率。通过兼并重组、依法破产等途径,推动“僵尸企业”出清。支持银行、实施机构和企业通过自主协商开展市场化债转股。发展股权融资,加强疏通股本融资渠道,强化企业自身财务杠杆约束。


下周股市五大猜想


1、大势猜想:大盘震荡整理后再度上攻?


实现概率:75%


具体理由:昨天大盘陷入大涨后的震荡整理,不过整体仍处于强势震荡格局,创业板指数大多数时候维持红盘,盘面上也不乏热点。整体来看,昨天的回调属于正常的回调整理,上证指数有望在受到5日均线支撑后企稳,且目前上证指数macd即将形成金叉,后市大概率仍将向上反弹。


应对策略:投资者可逢低积极布局接下来的反弹行情,主要还是以关注近期一些热门的题材板块为主,趁这些热门股回调至关键支撑位时可逢低吸纳。


2、资金猜想:场外资金继续积极入场?


实现概率:80%


原因描述:昨天两市指数虽然出现回调,但成交量并未出现明显萎缩,显示出投资者热情并未减退。另外从两融数据来看,已经连续三日增加,融资余额创两个月的新高,可以看出场外资金近期继续在积极的入场抢筹。


应对策略:从主力资金方面来看,昨天上海市场主力资金流出幅度明显大于深圳市场,主力重心有重回中小盘个股的倾向,一般大盘震荡过程中题材股也相对活跃一些,投资者近期可以选择标的波段操作。


3、热点猜想:房地产板块后市有望反弹?


实现概率:70%


原因描述:昨天国家统计局发布房地产行业数据,2017年1-2月商品房销售面积同比增25.1%,考虑到一二线热点城市自去年10月以来陆续推出限购政策导致不景气,此次全国商品房销量数据的大幅增长应该主要来自于三四线城市。初步预计,2017年1-2月一二线城市商品房销售面积累计同比-40%/-35%,三四线城市同比增幅在87%以上,三四线城市商品房销售数据大幅超预期。


应对策略:房地产板块此前一直处于回调态势,本轮行情以来也一直处于滞涨状态,加上近期香港地产股普遍走强,有望带动内地地产股后市迎来补涨,投资者可逢低适当关注。


4、政策猜想:新一轮楼市调控来袭


实现概率:80%


昨天下午,北京市住建委、市规划国土委、市住房公积金中心、市银监局、人民银行营业管理部联合举行新闻发布会,北京楼市调控进一步升级:认房又认贷二套房首付比例提至60%!


在楼市新一轮暴涨之后,各地陆续开始调控!按照惯例,3·30、9·30等时间点出台楼市调控的概率很大,预计新一轮大的楼市调控即将来临!


5、技术猜想:低开高走


实现概率:70%

昨天大盘给出大阴包阳结构,下午的杀跌导致恐慌盘踩踏,但,看大盘日线图的大趋势如上,依旧遵循紫色13天均线运行,前天的中阳可以看做对13天均线的突破,昨天的长阴可以看多对13天均线的回踩,即大幅缩短运行周期,也是对前两周的错误拉长下跌周期的矫正,可以认为昨天暴力洗盘一步到位。预计下周低开高走,正式开始看涨。


操作建议:加仓抄底。


来源:券商圈



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